Exemplu Procedură Control intern managerial
Model Procedura
| Entitatea publica . . . . . .
Departamentul (Directia) . . . . . . . . . |
Procedura operationala . . . . . . . .
. Cod: P.O. . . . . . . . . . |
Ediția . . . . . . . . . Nr. de ex. . . . . . . . . . | |
| Revizia. . . . . . . . ..Nr. de ex. . . . | |||
| Pagina . . . . . . . . . din . . . . . . . . . | |||
| Exemplar nr. . . . . . . . . . | |||
- Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea și aprobarea ediției sau, după caz, a reviziei în cadrul ediției procedurii operaționale
|
Elemente privind responsabilii/operațiunea |
Numele și
prenumele |
Funcția |
Data |
Semnătura |
|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | |
| 1.1 | Elaborat | ||||
| 1.2 | Verificat | ||||
| 1.3 | Aprobat | ||||
2. Situația edițiilor și a reviziilor în cadrul edițiilor procedurii operaționale
|
Ediția sau, după caz, revizia în cadrul ediției |
Componenta revizuită |
Modalitatea reviziei |
Data de la care se aplică prevederile ediției sau reviziei ediției |
| 1 | 2 | 3 | |
| 2.1 | x | x | x |
| 2.2 | |||
| 2.3 | |||
| …….Revizia. | |||
| …… | x | x | x |
| 2.n | |||
- Lista cuprinzând persoanele la care se difuzează ediția sau, după caz, revizia din cadrul ediției procedurii operaționale
|
Scopul difuzării |
Exemplar nr. |
Compartiment |
Funcția |
Numele și prenumele | Data primirii |
Semnătura |
| 3.1 | Aplicare | |||||
| 3.2 | Evidenta | |||||
| ….. | Evidenta | |||||
| ….. | Arhivare | |||||
| 3.n. | Alte scopuri |
- Scopul procedurii operaționale
- Stabilește modul de realizare a activității, compartimentele și persoanele implicate
- Dă asigurări cu privire la existența documentației adecvate derulării activității
- Asigură continuitatea activității, inclusiv în condiții de fluctuație a personalului
- Sprijină auditul și/sau alte organisme abilitate în acțiuni de auditare și/sau control, iar pe manager, în luarea deciziei
4.n. Alte scopuri specifice procedurii operaționale
- Domeniul de aplicare a procedurii operaționale
- Precizarea (definirea) activității la care se referă procedura operațională
- Delimitarea explicită a activității procedurate în cadrul portofoliului de activități desfășurate de entitatea publică
- Listarea principalelor activități de care depinde și/sau care depind de activitatea procedurată
- Listarea compartimentelor furnizoare de date și/sau beneficiare de rezultate ale activității procedurate; listarea compartimentelor implicate în procesul activității
- Documente de referință (reglementări) aplicabile activității procedurate
- Reglementări internaționale
- Legislație primară
- Legislație secundară
- Alte documente, inclusiv reglementări interne ale entității publice
- Definiții și abrevieri ale termenilor utilizați în procedura operațională
- Definiții ale termenilor
| Nr. crt. | Termenul | Definiția și/sau, dacă este cazul, actul care definește termenul |
| 1. | Procedura operațională | Prezentarea formalizată, în scris, a tuturor pașilor ce trebuie urmați, a metodelor de lucru stabilite și a regulilor de aplicat în vederea realizării activității, cu privire la aspectul procesual |
| 2. | Ediție a unei proceduri operaționale | Forma inițială sau actualizată, după caz, a unei proceduri operaționale, aprobată și difuzată |
| 3. | Revizia în cadrul unei ediții | Acțiunile de modificare, adăugare, suprimare sau altele asemenea, după caz, a uneia sau a mai multor componente ale unei ediții a procedurii operaționale, acțiuni care au fost aprobate și difuzate |
| . . . | . . . . . . . . . . | . . . . . . . . . . |
| n | . . . . . . . . . . | . . . . . . . . . . |
- Abrevieri ale termenilor
| Nr. crt. | Abrevierea | Termenul abreviat |
| 1. | P.O. | Procedura operațională |
| 2. | E | Elaborare |
| 3. | V | Verificare |
| 4. | A | Aprobare |
| 5. | Ap. | Aplicare |
| 6. | Ah. | Arhivare |
| . . . | . . . . . . . . . . | . . . . . . . . . . |
| n | . . . . . . . . . . | . . . . . . . . . . |
- Descrierea procedurii operaționale
- Generalități
- Documente utilizate
- Lista și proveniența documentelor utilizate
- Conținutul și rolul documentelor utilizate
- Circuitul documentelor
- Resurse necesare
- Resurse materiale
- Resurse umane
- Resurse financiare
- Modul de lucru
- Planificarea operațiunilor și acțiunilor activității
- Derularea operațiunilor și acțiunilor activității
- Valorificarea rezultatelor activității
- Responsabilități și răspunderi în derularea activității
|
Nr. crt. |
Compartimentul (postul)/acțiunea (operațiunea) |
I |
II |
III |
IV |
V |
VI |
. . . . . . . .
. . |
| 0 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | . . . . . . . .
. . |
|
| 1. | a | E | ||||||
| 2. | b | V | ||||||
| 3. | c | A | ||||||
| 4. | d | Ap. | ||||||
| 5. | e | Ap. | ||||||
| 6. | f | Ah. | ||||||
| . . . | . . . . . . . . . . | . . . . . . . .
. . |
||||||
| n | z | . . . . . . . .
. . |
- Anexe, înregistrări, arhivări
|
Nr. anexă |
Denumirea anexei |
Elaborator |
Aprobă |
Număr de exemplare |
Difuzare |
Arhivare |
Alte elemente |
|
| Loc | Perioadă | |||||||
| 0 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| 1. | ||||||||
| 2. | ||||||||
| . . . | ||||||||
| n | ||||||||
- Cuprins
| Numărul componentei în cadrul procedurii operaționale |
Denumirea componentei din cadrul procedurii operaționale |
Pagina |
| Coperta | ||
| 1. | Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea și aprobarea ediției sau, după caz, a reviziei în cadrul ediției procedurii operaționale | |
| 2. | Situația edițiilor și a reviziilor în cadrul edițiilor procedurii operaționale | |
| 3. | Lista cuprinzând persoanele la care se difuzează ediția sau, după caz, revizia din cadrul ediției procedurii operaționale | |
| 4. | Scopul procedurii operaționale | |
| 5. | Domeniul de aplicare a procedurii operaționale | |
| 6. | Documentele de referință (reglementări) aplicabile activității procedurate | |
| 7. | Definiții și abrevieri ale termenilor utilizați în procedura operațională | |
| 8. | Descrierea procedurii operaționale | |
| 9. | Responsabilități și răspunderi în derularea activității | |
| 10. | Anexe, înregistrări, arhivări | |
| 11. | Cuprins |
